ＳｔｕｄｙａｎｄＲｅｓｅａｒｃｈ工作研究第１６卷總第９３期知識產(chǎn)權(quán)行政管理機關(guān)的中外比較研究◆董希凡摘要：知識經(jīng)濟的時代背景下知識產(chǎn)權(quán)保護的意義是不言而喻的，而行政執(zhí)法保護手段對于知識產(chǎn)權(quán)的保護不僅必

ＳｔｕｄｙａｎｄＲｅｓｅａｒｃｈ工作研究

第１６卷總第９３期

知識產(chǎn)權(quán)行政管理機關(guān)的中外比較研究

◆

董希凡

摘要：知識經(jīng)濟的時代背景下知識產(chǎn)權(quán)保護的意義是不言而喻的，而行政執(zhí)法保護手段對

于知識產(chǎn)權(quán)的保護不僅必要，而且非常重要。在我國中央層面涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的政府部門包括國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家工商行政管理總局、國家版權(quán)局等１０多家，造成一定程度上的管理交叉，而國外的知識產(chǎn)權(quán)行政管理機關(guān)相對比較統(tǒng)一，本文選取了美國、英國、德國、法國、澳大利亞、日本等幾個國家知識產(chǎn)權(quán)行政管理機關(guān)進行比較，并對我國知識產(chǎn)權(quán)行政機關(guān)的改革和調(diào)整進行了闡述。

關(guān)鍵字：知識產(chǎn)權(quán)行政保護行政機關(guān)

能，進入國務(wù)院直屬機構(gòu)，專利局成為國家知識產(chǎn)權(quán)局直屬事業(yè)單位，受國家知識產(chǎn)權(quán)局委托，承擔原中華人民共和國專利局依法受理、審批專利申請、審理復審、撤銷以及其他國家知識產(chǎn)權(quán)局委托的行政管理職能。

我國知識產(chǎn)權(quán)的立法相對完備，但執(zhí)法卻力度不夠，侵犯知識產(chǎn)權(quán)的案件還時有發(fā)生，此問題在印度、我國的臺灣地區(qū)，還有許多欠發(fā)達國家也都存在。西方有學者分析，知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法不力有成本收益的權(quán)衡、文化差異等諸多方面的原因，１而發(fā)展中國家缺少行政資源，尚未建立一套運行良好的行政系統(tǒng)來對知識產(chǎn)權(quán)進行保護亦為原因之一。

２００３年專利復審委員會由專利局的內(nèi)設(shè)機構(gòu)調(diào)整為國家知識產(chǎn)權(quán)局直屬事業(yè)單位，主要職能為對專利局決定不服案件的復審，并受理請求宣告專利權(quán)無效案件的審理等工作。專利局內(nèi)設(shè)機構(gòu)主要為：（１）審查業(yè)務(wù)管理部；（２）初審及流程管理部；（３）對于專利的實質(zhì)審查，專利局根據(jù)申請類別設(shè)置了機械發(fā)明審查部、電學審查部、通信發(fā)明審查部、醫(yī)藥生物發(fā)明審查部、化學發(fā)明審查部、光電技術(shù)發(fā)明審查部、材料工程發(fā)明審查部；（４）實用新型專利審查部；（５）外觀設(shè)計專利審查部；（６）專利文獻部；（７）其他人事后勤等職能部門。

一、我國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的中央行政機關(guān)

從中央層面來看我國涉及知識產(chǎn)權(quán)行政管理的機關(guān)有國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家工商行政管理總局、國家版權(quán)局、文化部、農(nóng)業(yè)部、林業(yè)局等數(shù)家單位，此外還有最高人民檢察院和最高人民法院的司法管轄權(quán)，海關(guān)總署與公安部的綜合執(zhí)法職能。知識產(chǎn)權(quán)管理機關(guān)部門眾多、分工過細，致使其工作出現(xiàn)了一定的交叉，甚至重疊。

（二）國家工商行政管理總局３———對商標權(quán)和類似權(quán)利的保護

根據(jù)我國《商標法》第二條，國務(wù)院工商行政管理部門商標局主管全國商標注冊和管理的工作。國務(wù)院工商行政管理部門設(shè)立商標評審委員會，負責處理商標爭議事宜。國家工商行政管理總局是國務(wù)院主管市場監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作的直屬機構(gòu)，其內(nèi)設(shè)機構(gòu)商標局和商標評審委員會承擔保護商標權(quán)的職能。商標評審委員會主要負責處理商標爭議事宜。商標局的主要職能包括：負責辦理商標的注冊、變更、轉(zhuǎn)讓、

（一）國家知識產(chǎn)權(quán)局２———對專利權(quán)的保護根據(jù)我國《專利法》第三條，國務(wù)院專利行政部門負責管理全國的專利工作；統(tǒng)一受理和審查專利申請，依法授予專利權(quán)。國家知識產(chǎn)權(quán)局是國務(wù)院主管專利工作和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)涉外知識產(chǎn)權(quán)事宜的直屬機構(gòu)，其前身為中國專利局。１９９８年，根據(jù)國務(wù)院機構(gòu)改革方案，中國專利局更名為國家知識產(chǎn)權(quán)局，增加職能、劃入職

“ＴｉｍｅＦｏｒＩｎｄｉａ＇ｓＩｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌＰｒｏｐｅｒｔｙＲｅｇｉｍｅＴｏＧｒｏｗＵｐ”１ＪｉｓｈｎｕＧｕｈａ：，ＣａｒｄｏｚｏＪｏｕｒｎａｌｏｆＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌａｎｄＣｏｍｐａｒａｔｉｖｅＬａｗ，Ｓｐｒｉｎｇ２００５

２參見ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｉｐｏ．ｇｏｖ．ｃｎ

３參見ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓａｉｃ．ｇｏｖ．ｃｎ／ｚｈｚｊｇ／ｊｉｇ＿１２．ｈｔｍｌ，ｈｔｔｐ：／／ｓｂｊ．ｓａｉｃ．ｇｏｖ．ｃｎ／ｉｎｄｅｘ．ａｓｐ

３９?

工作研究

ＳｔｕｄｙａｎｄＲｅｓｅａｒｃｈ

內(nèi)履約活動的有關(guān)工作；聯(lián)系國際著作權(quán)組織；承辦設(shè)立著作權(quán)涉外機構(gòu)、指定國（境）外著作權(quán)認證機關(guān)、外國和國際著作權(quán)組織在華設(shè)立辦事機構(gòu)的審批工作；承辦強制重印或翻譯出版外國作品申請的審批工作并涉外著作發(fā)放強制許可證；監(jiān)督指導涉外著作權(quán)貿(mào)易、權(quán)合同登記、外國作品著作權(quán)認證工作。

續(xù)展、補證、注銷以及對商標異議的裁定；制定或參與制定有關(guān)商標的規(guī)章制度及具體措施、辦法；查處商標侵權(quán)案件，指導本系統(tǒng)的商標辦案工作；協(xié)助辦理商標侵權(quán)行政復議案件；負責商標使用許可合同和商標印商標評估機構(gòu)；認定馳名商標；制；管理商標代理組織、

負責商標信息的收集工作；組織商標國際條約、協(xié)定在中國實施及承辦商標國際交流與合作的有關(guān)工作。

還有兩種類似商標的標志權(quán)也被納入與商標相同刑事司法保護，與商的保護體系，其行政執(zhí)法和民事、

標完全相同。一種是特殊標志，即經(jīng)國務(wù)院批準舉辦的全國性和國際性的文化、體育、科學研究及其他社會公益活動所使用的標志。《特殊標志管理條例》規(guī)定特殊標識可以向商標局申請商標注冊、保護。另一種是奧林中國奧林匹克委員會有關(guān)奧林匹匹克標志，包括國際、

克運動的一系列標志?！秺W林匹克標志保護條例》將這種體育運動標志納入了商標法保護范圍。

另外，國家工商行政管理總局的另一個內(nèi)設(shè)機構(gòu)公平交易局的部分職能也涉及知識產(chǎn)權(quán)的保護，即反不正當競爭。公平交易局下設(shè)反不正當競爭處，主管市場上的各種不正當競爭行為。在知識產(chǎn)權(quán)保護方面已經(jīng)有專利法、商標法等特別立法的情況下，反不正當競爭法更多意義上提供的是對傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)法所沒有覆蓋的知識產(chǎn)權(quán)的保護。例如專利法中沒有包含的商業(yè)秘密權(quán)，商標法中沒有包含的除商標權(quán)以外的其他商業(yè)或商品標志權(quán)，如商號、知名商品特有的名稱、包裝、裝潢等等。

（四）國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局———對原產(chǎn)地名稱的保護

原產(chǎn)地名稱也是一種知識產(chǎn)權(quán)，原產(chǎn)地名稱產(chǎn)品與所具有的質(zhì)量、聲譽或其他本質(zhì)上取決于其產(chǎn)地的自然因素和人文因素的特性有關(guān)，它必須經(jīng)審核批準才能以原產(chǎn)地名稱進行命名。根據(jù)自２００５年７月１５日起施行的《原產(chǎn)地名稱產(chǎn)品保護規(guī)定》，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局統(tǒng)一管理全國的原產(chǎn)地名稱產(chǎn)品保護工作。各地出入境檢驗檢疫局和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局依照職能開展原產(chǎn)地名稱產(chǎn)品保護工作。主要包括原產(chǎn)地名稱產(chǎn)品的申請受理、審核批準、原產(chǎn)地專用標志注冊登記和監(jiān)督管理工作。

（五）中華人民共和國農(nóng)業(yè)部、國家林業(yè)局———對植物新品種權(quán)的保護

根據(jù)我國《專利法》第二十五條，動植物品種是不屬于可申請專利保護的客體，但植物新品種卻能享受類似專利的保護。這表現(xiàn)在按《植物新品種保護條例》申請保護的植物新品種。植物新品種保護是新品種保護審批機關(guān)對經(jīng)過人工培育的或發(fā)現(xiàn)并加以開發(fā)的野生植物的新品種，依據(jù)授權(quán)條件，按照規(guī)定程序進行審植物新品種也是知查，決定該品種能否被授予品種權(quán)。識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分。

根據(jù)《中華人民共和國植物新品種保護條例》第三條，國務(wù)院農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政部門按照職責分工共同負責植物新品種權(quán)申請的受理和審查并符合條例規(guī)定的植物品種授予植物新品種權(quán)，具體而言，是由國家農(nóng)業(yè)部植物新品種保護辦公室和國家林業(yè)局植物新品種保護辦公室分別負責農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)和林業(yè)植物新品種權(quán)申請的受理和審查，并對符合規(guī)定的植物新品種授予新品種權(quán)。

（三）新聞出版總署（國家版權(quán)局）———對版權(quán)的保護

根據(jù)我國《著作權(quán)法》第七條，國務(wù)院著作權(quán)行政管理部門主管全國的著作權(quán)管理工作。這里的行政主管機關(guān)就是指新聞出版總署（國家版權(quán)局），是國務(wù)院主管新聞出版事業(yè)和著作權(quán)的直屬機構(gòu)，它是“一套班子，兩塊牌子”。在著作權(quán)管理上，以國家版權(quán)局名義單獨行使職權(quán)。版權(quán)管理司作為其內(nèi)設(shè)機構(gòu)主要負責：參與與著作權(quán)保護有關(guān)的法律、法規(guī)草案的起草和規(guī)章的擬定實施；檢查著作權(quán)法律、法規(guī)的實施和我國加入的國際版權(quán)公約在我國的執(zhí)行情況，查處有重大和涉外的侵權(quán)案件；承辦設(shè)立著作權(quán)集體管理機構(gòu)的審批并指導其工作；監(jiān)管作品著作權(quán)登記和法定許可使用作品的工作，管理國家享有著作權(quán)作品的使用；承辦與國外及港、澳、臺地區(qū)的著作權(quán)關(guān)系的有關(guān)事宜；承辦參加著作權(quán)的雙邊或多邊條約、協(xié)議的談判、簽約和國

４參見ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｃａｃ．ｇｏｖ．ｃｎ／

４

（六）信息產(chǎn)業(yè)部———對互聯(lián)網(wǎng)域名權(quán)的管理域名權(quán)是指互聯(lián)網(wǎng)入網(wǎng)者對其注冊的域名享有的盡管對于域名專有權(quán)，是入網(wǎng)者在互聯(lián)網(wǎng)上的標記權(quán)。

權(quán)是否屬于知識產(chǎn)權(quán)范疇尚有爭議，但中國對域名事務(wù)仍是由政府機構(gòu)采取類似傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)的方式來管理。這一點有別于世界上絕大多數(shù)國家由非政府組織

ＳｔｕｄｙａｎｄＲｅｓｅａｒｃｈ工作研究

第１６卷總第９３期

管理域名的做法。本文采域名權(quán)是一種新興的知識產(chǎn)權(quán)的觀點，因而將信息產(chǎn)業(yè)部納入我國知識產(chǎn)權(quán)管理機關(guān)的框架中。

根據(jù)《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名注冊暫行管理辦法》，國務(wù)院信息化工作領(lǐng)導小組辦公室（簡稱國務(wù)院信息辦）是我國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名系統(tǒng)的管理機構(gòu)，負責制定中國互聯(lián)網(wǎng)授權(quán)或絡(luò)域名的設(shè)置、分配和管理的政策及辦法；選擇、檢查各級域者撤銷頂級和二級域名的管理單位；監(jiān)督、

名注冊服務(wù)情況。中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心（ＣｈｉｎａＩｎｔｅｒ－

年，中國政府設(shè)立國家保護知識產(chǎn)權(quán)工作組。組長由吳儀副總理擔任，工作組成員由公安部、信息產(chǎn)業(yè)部、商務(wù)部、海關(guān)總署、工商總局、質(zhì)檢總局、版權(quán)局、食品藥品監(jiān)管局、知識產(chǎn)權(quán)局、法制辦、高法院、高檢院等１２個部門的負責人組成。工作組的主要任務(wù)是負責推動加快知識產(chǎn)權(quán)保護方面的法律法規(guī)建設(shè)，建立跨部門的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作機制，搞好行政執(zhí)法和刑事司法相銜接，聯(lián)合督辦各重大侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件，指導各地保護知識產(chǎn)權(quán)工作。省、自治區(qū)、直轄市也設(shè)立了相應的工作機構(gòu)。

應該指出，上面所列的并非窮盡所有與知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)的國家機關(guān)。知識產(chǎn)權(quán)的保護在我國往往是涉及多個部門以及多個部門的聯(lián)合，比如國家食品藥品監(jiān)督管理局對藥品注冊的管理和提供的類似專利的保護，科技部對知識產(chǎn)權(quán)項目的審批，鼓勵指導相對人向?qū)＠稚暾垖＠?，公安部門與專利局、工商管理部門、版權(quán)局以及文化部門的聯(lián)合執(zhí)法等等。

ｎｅｔＮｅｔｗｏｒｋＩｎｆｏｒｍａｔｉｏｎＣｅｎｔｅｒ，簡稱ＣＮＮＩＣ）工作委員會，協(xié)助國務(wù)院信息辦管理我國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名系統(tǒng)。

ＣＮＮＩＣ在業(yè)務(wù)上接受信息產(chǎn)業(yè)部領(lǐng)導，在行政上接受中國科學院領(lǐng)導。中國科學院計算機網(wǎng)絡(luò)信息中心承擔

ＣＮＮＩＣ的運行和管理工作。

（七）海關(guān)總署５———知識產(chǎn)權(quán)在邊境上的保護中國海關(guān)實行垂直管理體制，海關(guān)總署是中國海關(guān)的最高領(lǐng)導機關(guān)，是中華人民共和國國務(wù)院下屬的正部級直屬機構(gòu)，統(tǒng)一管理全國海關(guān)。海關(guān)在知識產(chǎn)權(quán)保護中起著重要作用，在進出口過程中利用邊境制度實行對權(quán)利人的保護。１９９５年７月５日，國務(wù)院制定并頒布了《中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》，該條例在

二、國外知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的比較研究

從世界范圍看，絕大多數(shù)國家采取的是相對統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)行政機構(gòu)設(shè)置。有學者對世界知識產(chǎn)權(quán)組織網(wǎng)站所涉及的各國和地區(qū)政府知識產(chǎn)權(quán)主管機構(gòu)的進行統(tǒng)計分析得出：全世界實行知識產(chǎn)權(quán)制度的１９６個國家和地區(qū)中，只有阿拉伯聯(lián)合酋長國、沙特阿拉伯、巴基斯坦、利比亞、希臘、埃塞俄比亞、埃及、中國和文萊等不到１０個國家是將專利行政機構(gòu)和商標行政機構(gòu)分開設(shè)置的，而且文萊的專利行政機構(gòu)和商標行政機構(gòu)還是統(tǒng)一設(shè)在法務(wù)部下；其余１８０多個國家和地區(qū)都是將專利行政機構(gòu)和商標行政機構(gòu)合設(shè)在一起的，稱之為工業(yè)產(chǎn)權(quán)局或?qū)＠虡司?。７一向被世界上眾多學者、媒體所樂于用來與中國作比較的印度，也正逐步采取措施，大力調(diào)整其現(xiàn)有機構(gòu)，旨在建立統(tǒng)一辦理專利、外觀設(shè)計、商標和地理標志保護事務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)。２００５年新德里已經(jīng)設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)局，還有三個計劃設(shè)立在孟買、清奈和加爾各答。８本文選取了美、英、德、法、澳、日六國的知識產(chǎn)權(quán)行政管理機構(gòu)設(shè)置作為他山之石進行研究。

２００３年１２月經(jīng)過修改，加大了知識產(chǎn)權(quán)保護力度。

中國海關(guān)在保護知識產(chǎn)權(quán)方面的職能設(shè)置采取三級管理體制。海關(guān)總署政策法規(guī)司全面管理、指導和監(jiān)督全國海關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)邊境保護工作，并具體辦理知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護備案。全國各直屬海關(guān)都設(shè)立了法規(guī)處或法規(guī)室，具體負責本關(guān)區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)邊境保護工作。權(quán)利人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑貨物即將進出口的，可以直接向貨物（室）提出采取保護措施的進出境地的直屬海關(guān)法規(guī)處

申請。各基層海關(guān)的審單、查驗部門的廣大海關(guān)關(guān)員，直接參與對侵權(quán)貨物的監(jiān)控、查驗等工作。在進出口侵權(quán)上海、南寧等關(guān)區(qū)的貨物比較集中的基層海關(guān)，如深圳、

基層海關(guān)，還設(shè)立了法規(guī)科或建立知識產(chǎn)權(quán)邊境保護工作聯(lián)絡(luò)員制度，具體實施或指導本關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護工作。根據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》，海關(guān)對知識產(chǎn)權(quán)的保護分為依申請保護和依職權(quán)保護兩種模式。

（八）國家保護知識產(chǎn)權(quán)工作組６———涉及知識產(chǎn)權(quán)保護各部門的協(xié)調(diào)機構(gòu)

為進一步加強對知識產(chǎn)權(quán)保護工作的領(lǐng)導，２００４

５參見ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｕｓｔｏｍｓ．ｇｏｖ．ｃｎ／Ｐｏｒｔａｌ０／ｄｅｆａｕｌｔ．ｈｔｍ６ｈｔｔｐ：／／ｉｐｒ．ｍｏｆｃｏｍ．ｇｏｖ．ｃｎ／ｉｎｄｅｘ．ｓｈｔｍｌ

（一）美國

美國的知識產(chǎn)權(quán)管理主要分兩類：一類是對版權(quán)的管理，主要由國會圖書館版權(quán)局（ｔｈｅＬｉｂｒａｒｙｏｆＣｏｎｇｒｅｓｓ

黃靜：《試論我國知識產(chǎn)權(quán)行政管理機構(gòu)的一體化設(shè)置》，《科技與法律》２００４年第３期，第８３頁７朱雪忠、

８ＩｎｄｉａＩＰｏｆｆｉｃｅｇｅｔｓｒｅｖａｍｐ：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍａｎａｇｉｎｇｉｐ．ｃｏｍ／？Ｐａｇｅ＝９＆ＰＵＢＩＤ＝１９８＆ＩＳＳ＝２０２４２＆ＳＩＤ＝５７８６０９

４１?

工作研究

ＳｔｕｄｙａｎｄＲｅｓｅａｒｃｈ

標、版權(quán)、外觀設(shè)計四個領(lǐng)域都歸英國專利局（ＴｈｅＵＫ英國專利局隸屬英國貿(mào)易工業(yè)部，負ＰａｔｅｎｔＯｆｆｉｃｅ）管理。

責本國知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，包括專利、外觀設(shè)計和商標等的受理、審批；執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法；促進及支持知識產(chǎn)權(quán)法律和保護的相關(guān)活動等。對于新興的植物品種權(quán)，英國則是通過植物品種權(quán)局和農(nóng)業(yè)漁業(yè)食品部來管理的。

知識產(chǎn)權(quán)顧問委員會（ｔｈｅＩｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌＰｒｏｐｅｒｔｙＡｄ－

ＣｏｐｙｒｉｇｈｔＯｆｆｉｃｅ）負責；一類是對專利和商標的管理，由商務(wù)部下屬績效單位美國專利商標局（ＵｎｉｔｅｄＳｔａｔｅｓＤｅ－

ｐａｒｔｍｅｎｔｏｆＣｏｍｍｅｒｃｅＰａｔｅｎｔａｎｄＴｒａｄｅｍａｒｋＯｆｆｉｃｅ）負責。

——版權(quán)１．國會圖書館版權(quán)局９—

美國國會圖書館隸屬于立法系統(tǒng)———美國國會，是該系統(tǒng)的５個直屬單位之一。國會圖書館組織龐大，體系復雜，版權(quán)局是其六個主要業(yè)務(wù)部門之一。美國版權(quán)局的主要職責包括：向國會提供有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的專家意見和對版權(quán)法的修改建議，幫助國會分析和起草版權(quán)立法文件和立法報告，對于如何保持國內(nèi)法與美國所參加的多邊條約要求相一致提供意見；執(zhí)行版權(quán)法，記錄和保存版權(quán)注冊申請及相關(guān)文件，包括與強制許可相關(guān)的文件；向公眾提供信息服務(wù)，為與版權(quán)相關(guān)的個人、行業(yè)、圖書館、協(xié)會以及其他利益相關(guān)者就版權(quán)法問題上提供咨詢意見。

ｖｉｓｏｒｙＣｏｍｍｉｔｔｅｅ，簡稱ＩＰＡＣ）是新成立的涉及知識產(chǎn)權(quán)的重要部門，它為政府提供高度獨立的咨詢意見。

ＩＰＡＣ幫助公眾了解知識產(chǎn)權(quán)制度，以提高公眾對這種制度的信心。除此之外，還有眾多的政府部門也涉及知識產(chǎn)權(quán)的管理，如：文化媒體體育部、衛(wèi)生部、教育和勞動就業(yè)部、內(nèi)政部（ＨｏｍｅＯｆｆｉｃｅ）、司法大臣辦公廳（ＬｏｒｄＣｈａｎｃｅｌｌｏｒ＇ｓＤｅｐａｒｔｍｅｎｔ）、皇家海關(guān)檢疫局、小企業(yè)服務(wù)部、公平貿(mào)易局等。

與英國的知識產(chǎn)權(quán)管理模式十分相似的還有加拿大。１２加拿大的知識產(chǎn)權(quán)局主管專利、商標、版權(quán)、外觀設(shè)計、集成電路，而植物品種權(quán)由食品監(jiān)督局負責。

——專利和商標２．專利商標局１０—

美國專利商標局（ＵＳＰＴＯ）是美國商務(wù)部下屬１４個局之一，為非商務(wù)實體。根據(jù)１９９０年的《綜合預算調(diào)節(jié)法》（ＯＢＲＡ），ＵＳＰＴＯ成為獨特的政府機構(gòu)，１９９１年開始以類似私營商業(yè)企業(yè)的方式運作，為客戶提供有價值的產(chǎn)品和服務(wù)以獲?。眨樱校裕系慕?jīng)營資金，它所提供的服務(wù)包括處理專利和商標事務(wù)以及傳播專利、商標信息。２０００年１１月２９日，根據(jù)《美國發(fā)明人保護法》，ＵＳＰＴＯ被確立為隸屬美國商務(wù)部且接受商務(wù)部政策指導的績效組織（Ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ－ＢａｓｅｄＯｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ，簡稱ＰＢＯ），可以以更加商業(yè)化的方式運作，在人事、采辦、預算以及其它行政職能上具有實質(zhì)性的自治管理權(quán)。ＵＳＰＴＯ的職能是專利授權(quán)和商標注冊；為發(fā)明人的利益及與其發(fā)明、產(chǎn)品及服務(wù)標識有關(guān)的事務(wù)服務(wù)；為商務(wù)部和其它機構(gòu)提供涉及知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的建議和幫助；通過保存、分類和傳播專利信息，幫助、支持創(chuàng)新和國家科技發(fā)展。

（三）德國

在德國，專利法只把發(fā)明專利作為保護對象，實用新型與外觀設(shè)計分別依據(jù)實用新型法、外觀設(shè)計法予以保護。專利商標局（ＤＰＭＡ，ＤｅｕｓｔｓｃｈｅｓＰａｔｅｎｔ－ｕｎｄ實用新型、外觀設(shè)計和商標事Ｍａｒｋｅｎａｍｔ）負責專利、

務(wù)，版權(quán)由聯(lián)邦司法部（ＢｕｎｄｅｓｍｉｎｉｓｔｅｒｉｕｍｄｅｒＪｕｓｔｉｚ）負責，植物品種權(quán)由食品農(nóng)業(yè)和消費者保護部下屬的植物新品種局１３（Ｂｕｎｄｅｓｓｏｒｔｅｎａｍｔ）負責。

——版權(quán)１．聯(lián)邦司法部１４—

聯(lián)邦司法部目前由民法部、刑法部、貿(mào)易與商法部等七個部門組成，涉及版權(quán)保護的為貿(mào)易與商法部（ＡｂｔｅｉｌｕｎｇＩＩＩ：Ｈａｎｄｅｌｓ－ｕｎｄＷｉｒｔｓｃｈａｆｔｓｒｅｃｈｔ），執(zhí)行版權(quán)保護的主要職能體現(xiàn)在制定版權(quán)方面的法律草案和代表德國進行版權(quán)領(lǐng)域的國際交流等方面。１５

（二）英國１１

相對于世界上其他國家來說，英國的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)還是比較統(tǒng)一的。傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)類型專利、商

９ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｏｐｙｒｉｇｈｔ．ｇｏｖ／ｃｉｒｃｓ／ｃｉｒｃ１ａ．ｈｔｍｌ

１０ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｓｐｔｏ．ｇｏｖ／ｉｎｄｅｘ．ｈｔｍｌ，ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｓｐｔｏ．ｇｏｖ／ｍａｉｎ／ａｂｏｕｔｕｓｐｔｏ．ｈｔｍ１１ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐａｔｅｎｔ．ｇｏｖ．ｕｋ／

——專利、商標、地理標志、２．專利商標局１６—集成電路布圖設(shè)計

德國專利商標局的前身是成立于１８７７年的帝國

１２ｈｔｔｐ：／／ｓｔｒａｔｅｇｉｓ．ｇｃ．ｃａ／ｓｃ＿ｍｒｋｓｖ／ｃｉｐｏ／ｗｅｌｃｏｍｅ／ｗｅｌｃｏｍ－ｅ．ｈｔｍｌ，ｈｔｔｐ：／／ｓｔｒａｔｅｇｉｓ．ｇｃ．ｃａ／ｓｃ＿ｍｒｋｓｖ／ｃｉｐｏ／ｈｅｌｐ／ｆａｑ＿ｃｉｐｏ－ｅ．ｈｔｍｌ１３ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｕｎｄｅｓｓｏｒｔｅｎａｍｔ．ｄｅ／ｉｎｔｅｒｎｅｔ２０％５Ｆｅｎｇｌ／

１４德國聯(lián)邦司法部的介紹可參見如下鏈接：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｍｊ．ｂｕｎｄ．ｄｅ／ｅｎｉｄ／７０８ｆｃｆ１ｃｃ５ｃ０９３ｅ３ｆ６３ｄ８７０９０３ｂ９ｆｅ６ｃ，０／Ｗｉｒ＿ｕｅｂｅｒ＿ｕｎｓ／Ａｕｆｂａｕ＿＿＿Ｏｒｇａｎｉｓａｔｉｏｎ＿ｂ２．ｈｔｍｌ１５ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｍｊ．ｂｕｎｄ．ｄｅ／ｍｅｄｉａ／ａｒｃｈｉｖｅ／１０９７．ｐｄｆ１６ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｐｍａ．ｄｅ／ｉｎｄｅｘ．ｈｔｍ

ＳｔｕｄｙａｎｄＲｅｓｅａｒｃｈ工作研究

第１６卷總第９３期

專利局，１９４９年后，它遷至慕尼黑，隸屬于聯(lián)邦司法部。授權(quán)為法國國家的代表；傳播信息。突出體現(xiàn)在對大、中、小型企業(yè)，各級各類學校及公眾的工業(yè)產(chǎn)權(quán)知識普及和培訓、幫助上。值得注意的是，企業(yè)注冊也在工業(yè)產(chǎn)權(quán)局的管理范圍中，企業(yè)注冊前需要向工業(yè)產(chǎn)權(quán)局申請查詢是否有先期注冊的相同商標和商號，以保證創(chuàng)業(yè)者選擇的公司名稱、商號或店名不侵害第三方的權(quán)益。２３這為協(xié)調(diào)商號權(quán)與商標權(quán)的沖突起到了事前預防的作用。

目前法國工業(yè)產(chǎn)權(quán)局設(shè)置七個業(yè)務(wù)部門，其工作由局長負責，以定期召開辦公會議的形式進行協(xié)調(diào)管理。這七個業(yè)務(wù)部門是：合同登記及商業(yè)企業(yè)注冊部、專利部、商標部、外觀設(shè)計部、證書管理部、文獻信息部、地方工作部。２４

１９９８年，德國專利局正式更名為德國專利商標局，主要負責對相關(guān)各項工業(yè)產(chǎn)權(quán)申請和異議的審查并作出決定?，F(xiàn)在德國專利商標局下設(shè)五個部門：專利一部、專利二部、商標和設(shè)計部１７（ＭａｒｋｅｎｕｎｄＭｕｓｔｅｒ）、文獻部、行政法務(wù)部。其中專利一部負責機械工程和機械技術(shù)類的專利，專利二部負責電子、物理和化學類的專利。商標和地理標志、實設(shè)計部主要負責如下幾類知識產(chǎn)權(quán)：商標、

用新型、外觀設(shè)計、集成電路布圖設(shè)計。文獻部負責文獻服務(wù)、分類、審查文檔管理、信息技術(shù)管理、規(guī)劃和發(fā)展等事務(wù)。行政法務(wù)部負責全局的綜合性管理和計劃工作以及法律事務(wù)。１８

（四）法國

法國工業(yè)產(chǎn)權(quán)局（ＩＮＰＩ，ＩｎｓｔｉｔｕｔＮａｔｉｏｎａｌｄｅｌａＰｒｏ－

（五）澳大利亞

ｐｒｉéｔéＩｎｄｕｓｔｒｉｅｌｌｅ）是主要的知識產(chǎn)權(quán)管理機關(guān)，主要負責專利、商標、外觀設(shè)計和企業(yè)注冊。版權(quán)由文化交流部（ＭｉｎｉｓｔｒｅＤｅＬａＣｕｌｔｕｒｅＥｔＤｅＬａＣｏｍｍｕｎｉｃａｔｉｏｎ）負責，植物新品種由農(nóng)業(yè)部１９（Ｌｅｍｉｎｉｓｔèｒｅｄｅｌ＇Ａｇｒｉｃｕｌ－

——版權(quán)１．版權(quán)局２５—

澳大利亞司法部（Ａｔｔｏｒｎｅｙ－Ｇｅｎｅｒａｌ＇ｓＤｅｐａｒｔｍｅｎｔ）下設(shè)有一信息法與人權(quán)部（ＩｎｆｏｒｍａｔｉｏｎＬａｗａｎｄＨｕｍａｎ版權(quán)ＲｉｇｈｔｓＤｉｖｉｓｉｏｎ），該部有三個分支機構(gòu)，即信息局、局和人權(quán)局（ＩｎｆｏｒｍａｔｉｏｎＬａｗＢｒａｎｃｈ，ＣｏｐｙｒｉｇｈｔＬａｗ

ｔｕｒｅｅｔｄｅｌａＰêｃｈｅ）負責。根據(jù)法國知識產(chǎn)權(quán)法典第四卷第一編第二章，２０植物新品種委員會隸屬于農(nóng)業(yè)部，主席為法官，成員包括公私領(lǐng)域中在遺傳、園藝及農(nóng)藝方面具備理論和實踐經(jīng)驗的人士。該委員會頒發(fā)植物新品種證書。

Ｂｒａｎｃｈ，ａｎｄＨｕｍａｎＲｉｇｈｔｓＢｒａｎｃｈ）。澳大利亞的版權(quán)法事務(wù)由版權(quán)局管理，但其職責也只是為政策立法提供建議，向公眾普及版權(quán)知識，并不涉及具體的版權(quán)侵權(quán)查處。在版權(quán)處下面設(shè)有聯(lián)邦版權(quán)管理處（Ｃｏｍｍｏｎ－

工業(yè)產(chǎn)權(quán)局２１———專利、商標、外觀設(shè)計、商號

根據(jù)法國知識產(chǎn)權(quán)法典第四卷第一編第一章的規(guī)定，法國工業(yè)產(chǎn)權(quán)局隸屬于經(jīng)濟財政與工業(yè)部，是具有民事資格及獨立財務(wù)的行政事業(yè)機構(gòu)。２２職能主要包括：代表政府起草工業(yè)產(chǎn)權(quán)法及其實施細則；代表政府，頒發(fā)專利、商標、外觀設(shè)計等工業(yè)產(chǎn)權(quán)證書，對商業(yè)企業(yè)進行注冊；在與世界知識產(chǎn)權(quán)組織、歐洲專利局及歐洲商標局的工作聯(lián)系中，法國工業(yè)產(chǎn)權(quán)局

１７德文為ＭａｒｋｅｎｕｎｄＭｕｓｔｅｒ

１８ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｐｍａ．ｄｅ／ｉｎｆｏｓ／ｄｐｍａ／ｄａｒｓｔｅｌｌｕｎｇ．ｈｔｍｌ

ｗｅａｌｔｈＣｏｐｙｒｉｇｈｔＡｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ），具體負責版權(quán)的強制許可申請的批準。

——專利、商標、外觀設(shè)計和２．知識產(chǎn)權(quán)局２６—植物品種權(quán)

澳大利亞知識產(chǎn)權(quán)局（ＩＰＡｕｓｔｒａｌｉａ）隸屬于澳大利亞聯(lián)邦工業(yè)、旅游和資源部，負責專利、商標、外觀設(shè)計和植物品種的管理。它是一個獨立運作的機構(gòu)，其工作直接向部長匯報。該局主要職能包括：（１）管理知識產(chǎn)

孫煒琳：國外實施植物新品種保護的管理規(guī)則及對我國的借鑒，《知識產(chǎn)權(quán)》２００２年１９ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒｅ．ｇｏｕｖ．ｆｒ中文資料可參考：蔣和平、第３期

２０黃暉譯：《法國知識產(chǎn)權(quán)法典?法律部分》［Ｚ］．商務(wù)印書館，１９９９．７，第６７頁２１ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｎｐｉ．ｆｒ／ｆｒｏｎｔ／ｈｏｍｅ＿ｐｕｂ．ｐｈｐ

《法國知識產(chǎn)權(quán)法典?法律部分》［Ｚ］．商務(wù)印書館，１９９９．７，第６５－６６頁２２參見：黃暉譯

法國《知識產(chǎn)權(quán)法典》詳細內(nèi)容參見：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｅｇｉｆｒａｎｃｅ．ｇｏｕｖ．ｆｒ／ＷＡｓｐａｄ／ＵｎＣｏｄｅ？ｃｏｄｅ＝ＣＰＲＯＩＮＴＬ．ｒｃｖ

２３參見國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室：《法國企業(yè)名錄庫培訓教材》第五章企業(yè)戶口事件ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｔａｔｓ．ｇｏｖ．ｃｎ／ｚｇｊｊｐｃ／ｃｋ－ｚｌ／ｔ２００４０８２３＿４０２１８３４５６．ｈｔｍ

２４ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｉｃｃ．ａｃ．ｃｎ／０５ｐｒｏｐｅｒｔｙ＿ｒｉｇｈｔ／ｔ２００５０３２５＿１７５３２．ｈｔｍ

２５ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｇ．ｇｏｖ．ａｕ／ａｇｄ／ＷＷＷ／ａｇｄｈｏｍｅ．ｎｓｆ／Ｐａｇｅ／ＲＷＰＦ４６８１２Ｄ９０９０Ｃ７７Ｆ０ＣＡ２５７０４Ｃ００１Ａ５６１Ｂｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｇ．ｇｏｖ．ａｕ／ａｇｄ／ＷＷＷ／ａｇｄｈｏｍｅ．ｎｓｆ／Ｐａｇｅ／ＲＷＰＦ４６８１２Ｄ９０９０Ｃ７７Ｆ０ＣＡ２５７０４Ｃ００１Ａ５６１Ｂ２６ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｐａｕｓｔｒａｌｉａ．ｇｏｖ．ａｕ／ａｂｏｕｔ／ｗｈａｔｉｓ．ｓｈｔｍｌ

４３?

工作研究

ＳｔｕｄｙａｎｄＲｅｓｅａｒｃｈ

權(quán)：包括專利、商標、外觀設(shè)計、植物新品種、以及ＰＣＴ國際檢索和初步審查；（２）其它領(lǐng)域的立法：如１９８７年奧林匹克標識保護法案；（３）宣傳知識產(chǎn)權(quán)；（４）提供有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的咨詢；（５）國際交流：發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)體系，開展地區(qū)合作；（６）制定國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)政策、法律和規(guī)章；（７）管理專利和商標代理機構(gòu)。

三、關(guān)于在我國建立統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)管理部門的思考

通過對我國中央層面涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的管理機關(guān)的梳理和與國外知識產(chǎn)權(quán)行政機關(guān)的比較，我國有著一個龐大而復雜的知識產(chǎn)權(quán)行政管理系統(tǒng)。但從長遠利益考慮，在國務(wù)院下直接設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理部門卻更為可行。這種統(tǒng)一并非不加區(qū)分的統(tǒng)一，而是根據(jù)涉及知識產(chǎn)權(quán)的行政機關(guān)的性質(zhì)和職能，一方面將針對不同類型的知識產(chǎn)權(quán)管理的專門機關(guān)進行統(tǒng)一，它不同于現(xiàn)有的只管專利的知識產(chǎn)權(quán)局，而是統(tǒng)管專利、商標、版權(quán)、植物品種權(quán)、域名權(quán)以及其他各種知識產(chǎn)權(quán)；另一方面對于具有綜合執(zhí)法性質(zhì)的海關(guān)和公安部則應保留原有職能，前者重在邊境上控制知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)，后者重在打擊知識產(chǎn)權(quán)犯罪，不必并入統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)管理機關(guān)。此外，建立統(tǒng)一的管理機關(guān)并不排斥其他部門就與本部門相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)向公眾提供服務(wù)，這種服務(wù)功能不同于前面所提的管理功能，它可以表現(xiàn)為向公眾普及相關(guān)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)教育，為公眾提供信息咨詢服務(wù)、扶持中小企業(yè)等。服務(wù)類型的部門可以有科技部、文化部、質(zhì)檢局、農(nóng)業(yè)部、林業(yè)局等。

建立統(tǒng)一的管理機構(gòu)的意義不僅在于行政資源的節(jié)約和效率的提高，也是符合知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和發(fā)展規(guī)律的，有利于適應各種新興知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利保護的要求?，F(xiàn)代社會科技發(fā)展日新月異，新的知識產(chǎn)權(quán)的客體相繼出現(xiàn)，權(quán)利的保護形式也難以預料。如果僅根據(jù)領(lǐng)域的相關(guān)程度將其歸口分配給各個部門管理，勢必出現(xiàn)每個部門都要設(shè)立自己的知識產(chǎn)權(quán)子部門，因而又重蹈目前的重復建設(shè)的問題。實際上各種知識產(chǎn)權(quán)本身就具有一定的相關(guān)性和規(guī)律性，不必強行將其分割給個某個部門。此外，建立統(tǒng)一的管理機構(gòu)還有利于統(tǒng)一執(zhí)法力度，維護法律權(quán)威。分散的行政管理使得部門之間功能重疊，形成部門之間“有利則上、無利則讓”的局面。不同部門對同一權(quán)利的管理不僅有時會帶來互相間的沖突，而且給權(quán)利人帶來不必要的保護成本投入。

建立統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)管理機關(guān)當然還需要進行相應的配套措施。一方面，在立法上需要制定知識產(chǎn)權(quán)行政組織法，為統(tǒng)一機關(guān)提供法律依據(jù)；另一方面，在整合現(xiàn)有資源的基礎(chǔ)上，需要加大財政投入進行硬件系統(tǒng)的完善和對執(zhí)法人員的培訓，以提高專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)法水平，為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提供更便捷更高效的服務(wù)和保護?！?/p>

（六）日本２７

在日本，知識產(chǎn)權(quán)的管轄基本劃分為兩部分，版權(quán)由版權(quán)局（ＪａｐａｎＣｏｐｙｒｉｇｈｔＯｆｆｉｃｅ，ＪＣＯ）管理，工業(yè)產(chǎn)權(quán)由經(jīng)濟貿(mào)易工業(yè)部管理，其中專利、設(shè)計、商標由隸屬于通產(chǎn)省的特許廳（ＪＰＯ）管理。

——版權(quán)１．版權(quán)局—

日本版權(quán)局主要負責版權(quán)方面的事宜和程序問題，并在全面執(zhí)行版權(quán)政策上確定戰(zhàn)略重點，如：（１）理順版權(quán)方面的法律法規(guī)；（２）部署地方版權(quán)執(zhí)行機構(gòu)；（３）處理有關(guān)版權(quán)的國際事務(wù)；（４）加強知識產(chǎn)權(quán)方面的教育。

——專利和商標２．特許廳—

日本特許廳是通產(chǎn)省下設(shè)的行政機構(gòu)之一，主要業(yè)務(wù)部門有總務(wù)部、設(shè)計商標部、專利審查部（根據(jù)審特許廳的主查對象的不同分為四個審查部）和審判部。

要職能包括：（１）對專利申請經(jīng)過審查授予專利權(quán)，如果當事人對審查結(jié)果不服，可以向?qū)徟胁刻岢?，審判部依照民事訴訟法作為當?shù)胤ㄍサ囊粚忂M行審理；（２）起草知識產(chǎn)權(quán)政策的計劃；（３）進行國際交流與合作；（４）審查知識產(chǎn)權(quán)法律體系，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)政策和國際條約或談判結(jié)果制定或修改相關(guān)法律；（５）根據(jù)公眾需要，提供有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的信息。

國外知識產(chǎn)權(quán)行政管理機關(guān)的設(shè)置總體上還是比較統(tǒng)一的，尤其體現(xiàn)在專利和商標領(lǐng)域，由于版權(quán)的保護不同于工業(yè)產(chǎn)權(quán)，不以注冊為要件，因而有的國家將其單獨設(shè)置管理機關(guān)。但性質(zhì)類似或保護方法類似的知識產(chǎn)權(quán)許多國家采取的是合并管理的方式。這些管理機關(guān)的職能大體上可歸納為如下四方面：（１）提供立法建議，根據(jù)法律授權(quán)制定行政規(guī)章；（２）相關(guān)權(quán)利的登記注冊評審等；（３）對公眾的教育和信息傳播；（４）對外談判和國際交流等。這與我國的知識產(chǎn)權(quán)管理職能基本類似，但值得一提的是很多國家的執(zhí)法方面并不涉及對侵權(quán)的查處，而在我國侵權(quán)查處則是行政機關(guān)的一項重要任務(wù)，在我國知識產(chǎn)權(quán)保護的整體環(huán)境不容樂觀的情況下，行政機關(guān)的侵權(quán)查處職能仍然不可或缺。

２７ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｐｏ．ｇｏ．ｊｐ／ｓｈｏｕｋａｉ＿ｅ／ｉｎｄｅｘ．ｈｔｍ

作者單位：復旦大學法學院