中融信托股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議合同編號(hào)：2013209208001402鶴崗市隆源經(jīng)貿(mào)有限公司及中融國(guó)際信托有限公司之股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議第1頁(yè)共14頁(yè) ,中融信托股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓

中融信托股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

合同編號(hào)：2013209208001402

鶴崗市隆源經(jīng)貿(mào)有限公司

及

中融國(guó)際信托有限公司

之

股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

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中融信托股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

本《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下各方于

日于北京市西城區(qū)共同簽署：年月

轉(zhuǎn)讓方：

鶴崗市隆源經(jīng)貿(mào)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“隆源經(jīng)貿(mào)”或“轉(zhuǎn)讓方”）

法定代表人：賀連營(yíng)

注冊(cè)地址：鶴崗市新華鎮(zhèn)一委

受讓方：

中融國(guó)際信托有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中融信托”或“受讓方”）

法定代表人：劉洋

注冊(cè)地址：哈爾濱市南崗區(qū)嵩山路33號(hào)

鑒于：

1. 鶴崗市中源選煤有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中源選煤”或“項(xiàng)目公司”）系依據(jù)中華人民共和國(guó)法律成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本為2000萬(wàn)元人民幣。隆源經(jīng)貿(mào)是中源選煤唯一股東。

2. 中融信托系經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)成立并合法存續(xù)的信托公司。

3. 為項(xiàng)目公司擴(kuò)建開(kāi)發(fā)之目的，隆源經(jīng)貿(mào)希望與中融信托展開(kāi)合作開(kāi)發(fā)，以實(shí)現(xiàn)各方利益。中融信托愿意通過(guò)設(shè)立中融-融騰2號(hào)能源礦產(chǎn)集合資金信托計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“信托計(jì)劃”）受讓隆源經(jīng)貿(mào)持有的中源選煤34股權(quán)對(duì)應(yīng)的股權(quán)收益權(quán)，股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款用于隆源經(jīng)貿(mào)煤礦礦區(qū)基礎(chǔ)配套設(shè)施更新擴(kuò)建工程。

為了明確轉(zhuǎn)讓方與受讓方在股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《信托公司管理辦法》等有關(guān)法

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中融信托股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，各方簽訂本協(xié)議，以資共同遵守。

1股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓

1.1轉(zhuǎn)讓方同意按本協(xié)議的約定將其合法享有的34的項(xiàng)目公司股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的股權(quán)”）對(duì)應(yīng)的股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方；受讓方同意按本協(xié)議的約定受讓前述股權(quán)收益權(quán)。

1.2本條第1.1款所述股權(quán)收益權(quán)系指享有包括但不限于以下收益的權(quán)利：

（1）自本協(xié)議生效之日起在任何情形下處置標(biāo)的股權(quán)產(chǎn)生的收入；

（2）自本協(xié)議生效之日起，在任何情形下處置標(biāo)的股權(quán)因送股、公積金轉(zhuǎn)增、配股、拆分股權(quán)等形成的派生股權(quán)而產(chǎn)生的收入；

（3）自本協(xié)議生效之日起，基于標(biāo)的股權(quán)及其派生股權(quán)而獲取的分紅等；

（4）自本協(xié)議生效之日起，基于標(biāo)的股權(quán)及其派生股權(quán)而產(chǎn)生的其他任何現(xiàn)金收入、財(cái)產(chǎn)性收益。

1.3在本合同生效日起轉(zhuǎn)讓方基于對(duì)標(biāo)的股權(quán)的所有權(quán)因公積金轉(zhuǎn)增、送股、配股、拆分股權(quán)等獲得派生股權(quán)的，則該等派生股權(quán)對(duì)應(yīng)的股權(quán)收益權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給受讓方，且受讓方無(wú)須就該等派生股權(quán)對(duì)應(yīng)的股權(quán)收益權(quán)另行支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款。

2轉(zhuǎn)讓價(jià)款

受讓方受讓轉(zhuǎn)讓方享有的標(biāo)的股權(quán)對(duì)應(yīng)的股權(quán)收益權(quán)，股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓總價(jià)款為人民幣3000萬(wàn)元（以信托計(jì)劃成立時(shí)實(shí)際募集金額為準(zhǔn)，具體劃款金額以扣除應(yīng)付信托報(bào)酬、保管費(fèi)、發(fā)行費(fèi)等前端費(fèi)用后的金額為準(zhǔn)）。

3轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付

3.1受讓方將股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓總價(jià)款支付至轉(zhuǎn)讓方如下賬戶：

賬戶名：

開(kāi)戶行：

賬號(hào)：

受讓方將轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付至轉(zhuǎn)讓方上述銀行賬戶即視為完成了對(duì)轉(zhuǎn)讓方的付款義務(wù)。

3.2只有在下列條件均得到滿足或被受讓方書(shū)面全部或部分豁免的，受讓方

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中融信托股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議才有義務(wù)支付上述股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款：

（1）受讓方設(shè)立的信托計(jì)劃已成立；

（2）本協(xié)議項(xiàng)下股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓的各項(xiàng)文件已經(jīng)協(xié)議各方妥為簽署并生

效，且各方已就簽署和履行該等文件取得了全部必須的批準(zhǔn)、同意和

授權(quán)；簽署該等文件不違反任何對(duì)其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、

合同協(xié)議的約定；

（3）轉(zhuǎn)讓方在本協(xié)議項(xiàng)下做出的承諾與保證完整、真實(shí)、準(zhǔn)確，不存在任

何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等情況；

（4）轉(zhuǎn)讓方已向受讓方提供如下文件：

I、項(xiàng)目公司的主體資格證明（營(yíng)業(yè)執(zhí)照等基礎(chǔ)證照）；

II、受讓方要求提交的其他文件。

（5）交易文件簽署后，項(xiàng)目公司未發(fā)生任何業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況或資產(chǎn)等

方面的重大不利變化；且不存在任何會(huì)對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下交易或交易的合

法性，或?qū)?xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)處境產(chǎn)生不利影響的法律法規(guī)、規(guī)章、行

政措施、訴訟或其他爭(zhēng)議程序；

（6）轉(zhuǎn)讓方或項(xiàng)目公司已經(jīng)完全并適時(shí)地履行了其在本協(xié)議以及其它交

易文件項(xiàng)下自身的義務(wù)，且沒(méi)有發(fā)生各自簽署生效的交易文件所約定

的任一違約事項(xiàng)或任何可能危及信托財(cái)產(chǎn)安全或可能損害受讓方在

任一交易文件項(xiàng)下的權(quán)利的情形；

（7）受讓方要求的其他前提條件。

4股權(quán)收益權(quán)的交割

本協(xié)議生效日即為標(biāo)的股權(quán)對(duì)應(yīng)的股權(quán)收益權(quán)的交割日。受讓方自股權(quán)收益權(quán)交割日起擁有對(duì)標(biāo)的股權(quán)的收益權(quán)。

5轉(zhuǎn)讓方的承諾與保證

5.1轉(zhuǎn)讓方對(duì)自身的承諾與保證如下：

（1）

（2）轉(zhuǎn)讓方具備與簽署、履行本協(xié)議相適應(yīng)的權(quán)利能力和行為能力。轉(zhuǎn)讓方簽訂和履行本協(xié)議不違反或抵觸適用于轉(zhuǎn)讓方的任何法律法

規(guī)、行政命令及組織文件的規(guī)定，也不違反或不會(huì)導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓方違反

其作為一方的或?qū)ζ浠蚱湄?cái)產(chǎn)有約束力的任何有效協(xié)議或合同的規(guī)

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中融信托股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

定。

（3）轉(zhuǎn)讓方所認(rèn)繳的項(xiàng)目公司注冊(cè)資本已全部到位并完成驗(yàn)資，不存在

虛假出資或抽逃出資的情形。

（4）

（5）本協(xié)議一經(jīng)生效即構(gòu)成對(duì)轉(zhuǎn)讓方合法的、有效的且有約束力的義務(wù)。轉(zhuǎn)讓方合法享有標(biāo)的股權(quán)，并有完全的權(quán)利能力和行為能力按照本

協(xié)議約定處分標(biāo)的股權(quán)及履行本協(xié)議項(xiàng)下其他義務(wù)。

（6）轉(zhuǎn)讓方已就簽署和履行本協(xié)議取得了全部必須的批準(zhǔn)、同意和授權(quán)

（包括但不限于出具與本協(xié)議項(xiàng)下股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的股東會(huì)決

議、董事會(huì)決議等）。

5.2轉(zhuǎn)讓方對(duì)項(xiàng)目公司及標(biāo)的股權(quán)的承諾與保證

（1）項(xiàng)目公司系依據(jù)法律成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，項(xiàng)目公司的

注冊(cè)資本均已按時(shí)足額繳付。

（2）轉(zhuǎn)讓方單獨(dú)、完全的享有其在工商登記機(jī)關(guān)登記持有的項(xiàng)目公司標(biāo)

的股權(quán)，并且任何其他第三方對(duì)于該股權(quán)不享有任何權(quán)利。不存在

和項(xiàng)目公司現(xiàn)有股權(quán)、注冊(cè)資本或增加的注冊(cè)資本有關(guān)的下述任何

情況：（i）任何股東權(quán)利和權(quán)益的代持、委托持股、信托持股或類

似的安排，或（ii）任何有關(guān)于可轉(zhuǎn)換有價(jià)證券的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、選

擇權(quán)或權(quán)利和權(quán)益，或（iii）由任何司法和行政部門實(shí)施的查封、

扣留、凍結(jié)或強(qiáng)制過(guò)戶措施，或（iv）項(xiàng)目公司現(xiàn)有注冊(cè)資本或股

權(quán)上現(xiàn)有或已經(jīng)建立任何抵押、質(zhì)押以及其它擔(dān)保物權(quán)或第三方權(quán)

益，（v）轉(zhuǎn)讓方購(gòu)買項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本或股權(quán)時(shí)沒(méi)有按時(shí)或足額

支付全部購(gòu)買對(duì)價(jià)；或（vi）任何可能影響到轉(zhuǎn)讓方對(duì)于項(xiàng)目公司

現(xiàn)有注冊(cè)資本或股權(quán)享有的任何股東之權(quán)利和權(quán)益，或可能致使任

何第三人直接或者間接獲取任何對(duì)項(xiàng)目公司現(xiàn)有注冊(cè)資本或股權(quán)之

任何股東權(quán)利和權(quán)益的情形。

（3）轉(zhuǎn)讓方保證其為簽署、履行本協(xié)議而向受讓方提供的所有關(guān)于標(biāo)的

股權(quán)和項(xiàng)目公司的證明、文件、資料和信息，均真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，

且合法有效，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

（4）轉(zhuǎn)讓方已經(jīng)按照法律繳清其持有標(biāo)的股權(quán)應(yīng)付的稅收、出資及其他

應(yīng)付費(fèi)用。

（5）轉(zhuǎn)讓方確認(rèn)在完成本協(xié)議約定的標(biāo)的股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓交割后，不得

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中融信托股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

出售、轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)移標(biāo)的股權(quán)及其在標(biāo)的股權(quán)中的所有權(quán)和其他有關(guān)

權(quán)益的權(quán)利。

（6）轉(zhuǎn)讓方將標(biāo)的股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方而獲得的對(duì)價(jià)（即轉(zhuǎn)讓價(jià)款）

不低于標(biāo)的股權(quán)對(duì)應(yīng)的股權(quán)收益權(quán)的公允價(jià)值，該等轉(zhuǎn)讓并未損害

轉(zhuǎn)讓方的債權(quán)人的利益。

（7）項(xiàng)目公司現(xiàn)有或計(jì)劃開(kāi)展的業(yè)務(wù)的各種證照、政府批復(fù)、許可證、

資質(zhì)證書(shū)均合法、有效、齊全；項(xiàng)目公司、轉(zhuǎn)讓方均不存在任何違

反上述證照、批復(fù)、許可證或者資質(zhì)證書(shū)要求的行為或者情形。

（8）項(xiàng)目公司成立至今在每一經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合相關(guān)法律、法規(guī)

并且沒(méi)有違反其取得的各項(xiàng)證照、政府批復(fù)、許可證、資質(zhì)證書(shū)的

各項(xiàng)限制，其已取得與其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的批準(zhǔn)、認(rèn)可，包括但不限

于工商、金融、項(xiàng)目、質(zhì)監(jiān)、衛(wèi)生、稅務(wù)、建筑、土地使用和管理、

市政、規(guī)劃、建設(shè)、環(huán)保及勞動(dòng)等方面。項(xiàng)目公司、轉(zhuǎn)讓方不需要

就其目前的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)取得額外的證照、政府批復(fù)、許可證、資質(zhì)證

書(shū)。

（9）項(xiàng)目公司的所有資產(chǎn)（包括但不限于倉(cāng)庫(kù)、機(jī)器和設(shè)備）：(i)處于

良好的維修狀況，并且已按照適當(dāng)?shù)募夹g(shù)規(guī)格、環(huán)境、職業(yè)健康及

安全規(guī)則和任何適用協(xié)議的條款和條件，予以定期的及適當(dāng)?shù)木S護(hù)；

(ii)能有效和適當(dāng)?shù)赜糜谫?gòu)置或維持該等資產(chǎn)的目的；(iii)并非危

險(xiǎn)、報(bào)廢或需要更替或替換的；(iv)目前全面符合一切適用的建筑

規(guī)章、公用設(shè)施規(guī)章、消防守則、職業(yè)安全守則及其它相似的政府

規(guī)定的要求；(v)不受制于禁止業(yè)務(wù)開(kāi)展的任何現(xiàn)行的和可預(yù)見(jiàn)的規(guī)

劃法規(guī)、通知及法令及其它限制；(vi)不受制于任何有關(guān)在交割之

前發(fā)生的或偶然發(fā)生的事件的權(quán)利主張、訴訟、法律或行政程序或

政府調(diào)查；且(vii)不受制于任何涉及或影響資產(chǎn)或其任何部分的結(jié)

構(gòu)性或重大缺陷并且所有資產(chǎn)均是處于良好運(yùn)作狀況，并且維護(hù)符

合項(xiàng)目公司要求，且適合其用途并現(xiàn)正處于商業(yè)運(yùn)作中，及在可預(yù)

見(jiàn)的將來(lái)不需要重大支出。

（10）項(xiàng)目公司享有對(duì)任何其擁有、持有或使用的非固定資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、

知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其它無(wú)形資產(chǎn)（以下合稱“項(xiàng)目公司資產(chǎn)”）合法所有權(quán)

和/或使用權(quán)，除已向受讓方披露的權(quán)利負(fù)擔(dān)狀況以外，任何該等項(xiàng)

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中融信托股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

目公司資產(chǎn)上不存在任何抵押、質(zhì)押或其它擔(dān)保權(quán)利。不存在和項(xiàng)

目公司資產(chǎn)有關(guān)的下列任何情況：（i）任何有關(guān)項(xiàng)目公司資產(chǎn)的信

托或類似的安排，或(ii)任何司法或行政部門實(shí)施的查封、扣留、

凍結(jié)或強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓措施，或(iii)任何可能影響到項(xiàng)目公司對(duì)于項(xiàng)目

公司資產(chǎn)享有權(quán)利和權(quán)益的情況，或可能致使任何第三方直接或者

間接獲取任何項(xiàng)目公司資產(chǎn)的權(quán)利和權(quán)益的情況。

（11）對(duì)于項(xiàng)目公司擁有的每一項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)，項(xiàng)目公司占有該不動(dòng)產(chǎn)的全部，

并且無(wú)其他人實(shí)際地或有條件地占有、使用或控制該不動(dòng)產(chǎn)；該不

動(dòng)產(chǎn)及對(duì)不動(dòng)產(chǎn)的一切規(guī)劃、建設(shè)、驗(yàn)收和使用均遵守各項(xiàng)中央和

地方法規(guī)和規(guī)定。項(xiàng)目公司是每一項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的土地使用權(quán)和/

或房屋產(chǎn)權(quán)的唯一法定所有人，且全權(quán)擁有該等土地使用權(quán)和/或房

屋產(chǎn)權(quán)，并且全權(quán)擁有出售該等土地使用權(quán)和/或房屋產(chǎn)權(quán)的收入，

和不動(dòng)產(chǎn)上的一切定著物、裝置、工廠和設(shè)備，且不附帶任何權(quán)利

負(fù)擔(dān)。

（12）對(duì)于項(xiàng)目公司租賃、承包或轉(zhuǎn)包的每一項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)，項(xiàng)目公司占有該

不動(dòng)產(chǎn)的全部，并且無(wú)其他人實(shí)際地或有條件地占有、使用或控制

該不動(dòng)產(chǎn)；該不動(dòng)產(chǎn)及對(duì)不動(dòng)產(chǎn)的一切承包、租賃、轉(zhuǎn)包、規(guī)劃、

建設(shè)、驗(yàn)收和使用均符合各項(xiàng)中央和地方法規(guī)和規(guī)定，且不附帶任

何權(quán)利負(fù)擔(dān)。對(duì)于項(xiàng)目公司租賃、承包或轉(zhuǎn)包的每一項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)，(i)

經(jīng)簽署的租賃、承包或轉(zhuǎn)包合同原件由項(xiàng)目公司掌握并擁有，并且

所有該等合同均有效、有約束力并具有充分效力；(ii)租賃、承包

或轉(zhuǎn)包行為已經(jīng)得到出租方、發(fā)包方或承包方適當(dāng)?shù)膬?nèi)部批準(zhǔn)和授

權(quán)，并且得到有權(quán)的政府部門的適當(dāng)批準(zhǔn)和備案；(iii)項(xiàng)目公司已

按照合同規(guī)定的付款日期支付其有責(zé)任支付的對(duì)價(jià)及所有其它收

費(fèi)，并已在一切重要方面遵守及/或履行合同中對(duì)項(xiàng)目公司的所有限

制和義務(wù)；(iv)租賃、承包或轉(zhuǎn)包合同合法有效，未在任何方面

失效或可撤銷并且已向相關(guān)主管部門登記（如要求）；且(v)項(xiàng)目公

司充分享有租賃、承包或轉(zhuǎn)包合同所規(guī)定的全部的合同權(quán)利和物權(quán)

（如有）。

（13）項(xiàng)目公司合法擁有其開(kāi)展其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需要的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)。項(xiàng)目

公司擁有或使用的專利、商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、商業(yè)名稱、著作權(quán)、軟

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中融信托股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

件權(quán)利、域名、技術(shù)訣竅、設(shè)計(jì)權(quán)利以及發(fā)明、許可以及其它知識(shí)

產(chǎn)權(quán)權(quán)利符合中國(guó)法律的規(guī)定。項(xiàng)目公司一直勤勉行事以維持其持

有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效性。項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)不侵害且不可能侵害第三方

的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第三方未曾提出任何權(quán)利主張，聲稱項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)

侵害或可能侵害第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或?qū)?xiàng)目公司使用任何項(xiàng)目公

司所擁有或使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利提出異議。沒(méi)有任何第三方侵害

或可能侵害任何項(xiàng)目公司所擁有或使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（14）項(xiàng)目公司作為協(xié)議一方的任何總包、分包、采購(gòu)合同或其它協(xié)議、

合同和法律文件均合法有效并對(duì)相關(guān)方具有約束力。項(xiàng)目公司已依

照法律和合同適當(dāng)履行了其作為協(xié)議一方的總包、分包、采購(gòu)合同

或其它協(xié)議、合同和法律文件項(xiàng)下的全部義務(wù)，不存在會(huì)導(dǎo)致重大

不利影響的違約行為，并且不存在可能導(dǎo)致任何此類違約的情形。

（15）本協(xié)議約定的內(nèi)容并不違反項(xiàng)目公司的章程或其它形式的項(xiàng)目公司

文件或應(yīng)適用于項(xiàng)目公司和/或轉(zhuǎn)讓方的法律、法規(guī)和政府部門的行

政命令，或其它任何項(xiàng)目公司和/或轉(zhuǎn)讓方為其中一方訂立的合同或

協(xié)議。本協(xié)議約定的內(nèi)容并不會(huì)解除任何第三方的義務(wù)或者授予其

行使任何權(quán)利（包括任何終止權(quán)、優(yōu)先取得權(quán)或其它選擇權(quán)）。

（16）項(xiàng)目公司和轉(zhuǎn)讓方從未從事或達(dá)成任何可能導(dǎo)致重大不利影響的行

為或協(xié)議。

（17）項(xiàng)目公司和轉(zhuǎn)讓方不存在可能嚴(yán)重影響到按照本協(xié)議項(xiàng)下條款和條

件所達(dá)成的預(yù)期交易的實(shí)現(xiàn)的未清償債務(wù)和法律責(zé)任。

（18）項(xiàng)目公司主要財(cái)務(wù)制度、賬冊(cè)、管理以及憑證和發(fā)票使用以及稅務(wù)

申報(bào)和預(yù)扣、預(yù)繳均基本符合中國(guó)財(cái)務(wù)和稅務(wù)法律法規(guī)的規(guī)定，不

存在因拖欠稅款，遲繳稅款、逃稅、騙稅或其它違反稅收法律法規(guī)

的行為而被公開(kāi)調(diào)查或處罰的情形。

（19）項(xiàng)目公司已經(jīng)披露了項(xiàng)目公司和關(guān)聯(lián)方之間的全部關(guān)聯(lián)交易。項(xiàng)目

公司在任何關(guān)聯(lián)交易的任何方面均符合中國(guó)相關(guān)的法律法規(guī)之規(guī)定

并且真實(shí)合法及有效并遵照日常交易過(guò)程中公允市場(chǎng)條件。除此之

外，項(xiàng)目公司不存在任何其它關(guān)聯(lián)交易。

（20）項(xiàng)目公司未出現(xiàn)由于違反任何勞動(dòng)法律法規(guī)而受到任何政府勞動(dòng)主

管部門的處罰的情形。項(xiàng)目公司已按照中國(guó)法律法規(guī)要求足額繳付

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中融信托股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

其員工的各項(xiàng)法定基金和社會(huì)保險(xiǎn)。項(xiàng)目公司均不存在尚未向任何

員工支付任何應(yīng)付報(bào)酬；就項(xiàng)目公司的每名雇員及每一名前任雇員

而言，項(xiàng)目公司已遵守全部適用法律法規(guī)、雇傭條款和條件，并在

所有重大方面遵守了關(guān)于業(yè)務(wù)中的每一名雇員健康安全的所有責(zé)

任，且未就任何事故或傷害對(duì)任何業(yè)務(wù)中的雇員產(chǎn)生責(zé)任，且項(xiàng)目

公司沒(méi)有收到因未遵守勞動(dòng)法律而針對(duì)其的任何索賠通知。

（21）項(xiàng)目公司未因環(huán)保方面的違法行為遭受任何政府環(huán)保部門的公開(kāi)調(diào)

查和處罰。項(xiàng)目公司已獲得了各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)

定所要求的所有環(huán)境許可（包括但不限于任何建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響

評(píng)價(jià)、環(huán)境竣工驗(yàn)收和各項(xiàng)排污許可），且現(xiàn)在已經(jīng)并遵守了該等環(huán)

境許可以及各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)定的所有要求。

（22）項(xiàng)目公司未為銷售或者購(gòu)買商品而采用財(cái)物或者其它手段賄賂對(duì)方

單位或者個(gè)人的行為或?yàn)橛绊懻块T的決策而向政府部門、政府

官員提供任何財(cái)物或者其它利益；項(xiàng)目公司未出現(xiàn)因違反反商業(yè)賄

賂方面法律法規(guī)而遭受任何司法部門的公開(kāi)調(diào)查和處罰的情況。

（23）除向受讓方書(shū)面披露的訴訟、行政處罰、行政復(fù)議、申訴、調(diào)查或

其它法律程序外，項(xiàng)目公司不存在其他任何進(jìn)行中的標(biāo)的在人民幣

拾萬(wàn)元（RMB100,000）以上的訴訟、行政處罰、行政復(fù)議、申訴等

法律程序。項(xiàng)目公司不存在未披露的依照法院、仲裁機(jī)構(gòu)或其它司

法、行政部門做出的判決、裁決或決定應(yīng)受制于法律責(zé)任或義務(wù)的

情況。

（24）可能影響轉(zhuǎn)讓方和項(xiàng)目公司充分履行在交易文件項(xiàng)下的義務(wù)之能力

或者受讓方達(dá)成交易文件的意愿的文件、聲明和信息，均已向受讓

方充分披露。轉(zhuǎn)讓方和項(xiàng)目公司在受讓方對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行盡職調(diào)查

和交易文件的準(zhǔn)備和談判期間，向受讓方或其顧問(wèn)提供的、和交易

項(xiàng)下擬議交易或者項(xiàng)目公司業(yè)務(wù)有關(guān)的所有文件、聲明以及信息均

為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，且不具有誤導(dǎo)性。轉(zhuǎn)讓方和項(xiàng)目公司均不持

有任何可能影響其充分履行在交易文件項(xiàng)下的義務(wù)之能力或者受讓

方達(dá)成交易文件意愿的文件、聲明和信息。

6受讓方的承諾與保證

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中融信托股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

6.1受讓方具有完全的權(quán)利簽署、履行本協(xié)議。所有為簽署、履行本協(xié)議所要求的授權(quán)而應(yīng)采取的行為已經(jīng)采取，或在交易完成前必定采取。

6.2受讓方簽署、交付和履行本協(xié)議不會(huì)（a）違反其任何組織文件的規(guī)定；（b）違反或與任何法律、法規(guī)或政府命令相抵觸；或（c）受其簽訂的任何其它合同、協(xié)議或其對(duì)任何第三方做出的承諾或保證（無(wú)論是書(shū)面的或是口頭的）的限制或約束。

7費(fèi)用承擔(dān)

除本協(xié)議另有約定或法律法規(guī)另有規(guī)定，各方為履行本協(xié)議而做的工商變更登記所發(fā)生的有關(guān)費(fèi)用(包括但不限于會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、工商變更登記費(fèi))，由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。

8保密

8.1除事先取得其他各方的同意的情形外，轉(zhuǎn)讓方及受讓方均不得向任何人泄露由于其是本協(xié)議的一方而知曉的有關(guān)任何項(xiàng)目公司或本協(xié)議任何一方的業(yè)務(wù)的任何商業(yè)秘密、秘密工藝、方式或方法或任何其它機(jī)密信息（“保密信息”），也不得允許其任何關(guān)聯(lián)方、董事、高級(jí)職員、員工、股東、代理人或代表泄漏該等保密信息，除非涉及方于協(xié)商本協(xié)議之前已知曉該等保密信息并以該等知曉程度為限，或者除非該等保密信息屬以下幾種情況的信息并以以下情況為限：（1）法律要求披露的信息，或（2）根據(jù)主管部門或其他政府機(jī)構(gòu)要求披露或向聘請(qǐng)的中介結(jié)構(gòu)披露的信息，或（3）非因違反本協(xié)議而為公眾所知的信息，或（4）從對(duì)該等信息沒(méi)有保密義務(wù)的第三方獲取的信息。

8.2未經(jīng)另一方事先書(shū)面同意，任何一方不得就本協(xié)議或項(xiàng)目公司任何事宜對(duì)外發(fā)出任何公告，但根據(jù)相關(guān)適用法律法規(guī)或?qū)ζ渚哂屑s束力的法律法規(guī)的要求對(duì)外發(fā)出公告除外。

8.3轉(zhuǎn)讓方、受讓方應(yīng)對(duì)其任何關(guān)聯(lián)方、董事、高級(jí)職員、員工、股東、代理人或代表違反本第8條中所列任何條款的行為負(fù)責(zé)。

9違約責(zé)任

9.1任何一方違反本協(xié)議項(xiàng)下的約定，應(yīng)賠償由此給對(duì)方造成的所有損失（包括但不限于該方為此支付的合理律師費(fèi)及處理糾紛所發(fā)生的所有費(fèi)用）。

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