中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第 12 號(hào)《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》已經(jīng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)主任辦公會(huì)討論通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2014年6月17日起施行。國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)2004年10

中華人民共和國(guó)

國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令

第 12 號(hào)

《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》已經(jīng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)主任辦公會(huì)討論通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2014年6月17日起施行。國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第22號(hào)）同時(shí)廢止。

主 任：徐 紹 史

2014年5月17日

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外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

第一章 總 則

第一條（制訂目的和依據(jù)） 為進(jìn)一步深化外商投資管理體制改革，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》及《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》（以下簡(jiǎn)稱《核準(zhǔn)目錄》），特制定本辦法。

第二條（政策適用范圍） 本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外商并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項(xiàng)目等各類外商投資項(xiàng)目。

第二章 項(xiàng)目管理方式

第三條（管理方式分類） 外商投資項(xiàng)目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。

第四條（核準(zhǔn)管理方式適用范圍） 根據(jù)《核準(zhǔn)目錄》，實(shí)行核準(zhǔn)制的外商投資項(xiàng)目的范圍為：

（一）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對(duì)控 2

股）要求的總投資（含增資）3億美元及以上鼓勵(lì)類項(xiàng)目，總投資（含增資）5000萬(wàn)美元及以上限制類（不含房地產(chǎn)）項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)。

（二）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制類中的房地產(chǎn)項(xiàng)目和總投資（含增資）5000萬(wàn)美元以下的其他限制類項(xiàng)目，由省級(jí)政府核準(zhǔn)?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投資（含增資）3億美元以下鼓勵(lì)類項(xiàng)目，由地方政府核準(zhǔn)。

（三）前兩項(xiàng)規(guī)定之外的屬于《核準(zhǔn)目錄》第一至十一項(xiàng)所列的外商投資項(xiàng)目，按照《核準(zhǔn)目錄》第一至十一項(xiàng)的規(guī)定核準(zhǔn)。

（四）由地方政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，省級(jí)政府可以根據(jù)本地實(shí)際情況具體劃分地方各級(jí)政府的核準(zhǔn)權(quán)限。由省級(jí)政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。

本辦法所稱項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)，是指本條規(guī)定具有項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限的行政機(jī)關(guān)。

第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項(xiàng)目由地方政府投資主管部門備案。

第六條 外商投資企業(yè)增資項(xiàng)目總投資以新增投資額計(jì) 3

算，并購(gòu)項(xiàng)目總投資以交易額計(jì)算。

第七條 外商投資涉及國(guó)家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。

第三章 項(xiàng) 目 核 準(zhǔn)

第八條（核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容） 擬申請(qǐng)核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目應(yīng)按國(guó)家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響分析。

外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括并購(gòu)方情況、并購(gòu)安排、融資方案和被并購(gòu)方情況、被并購(gòu)后經(jīng)營(yíng)方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

第九條 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)根據(jù)實(shí)際需要，編制并頒布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本、主要行業(yè)的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范文本、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件格式文本。

對(duì)于應(yīng)當(dāng)由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)或者審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)制定并頒布《服務(wù)指南》， 4

列明項(xiàng)目核準(zhǔn)的申報(bào)材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時(shí)限等內(nèi)容，為項(xiàng)目申報(bào)單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。

第十條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表）、開(kāi)戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購(gòu)項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議；

（三）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見(jiàn)書（僅指以劃撥方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的項(xiàng)目）；

（四）國(guó)土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見(jiàn)（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審）；

（五）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件；

（六）節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見(jiàn)；

（七）以國(guó)有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。 5

第十一條（核準(zhǔn)項(xiàng)目程序） 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革部門提出初審意見(jiàn)后，向國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革部門的意見(jiàn)。

第十二條（核準(zhǔn)項(xiàng)目受理） 項(xiàng)目申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報(bào)材料后5個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目申報(bào)單位補(bǔ)正。

第十三條（核準(zhǔn)項(xiàng)目受理） 對(duì)于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請(qǐng)有關(guān)行業(yè)主管部門在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面審查意見(jiàn)。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒(méi)有反饋書面審查意見(jiàn)的，視為同意。

第十四條（核準(zhǔn)項(xiàng)目評(píng)估論證和征求公眾意見(jiàn)） 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起4個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問(wèn)題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證，接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告。

對(duì)于可能會(huì)對(duì)公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見(jiàn)。對(duì)于特別重大 6

的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評(píng)議制度。

第十五條（核準(zhǔn)項(xiàng)目時(shí)限） 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)自受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)。如20個(gè)工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知項(xiàng)目申報(bào)單位。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢?cè)u(píng)估和進(jìn)行專家評(píng)議所需的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。

第十六條 對(duì)外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）合理開(kāi)發(fā)并有效利用了資源；

（四）不影響國(guó)家安全和生態(tài)安全；

（五）對(duì)公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。 第十七條（核準(zhǔn)項(xiàng)目文件） 對(duì)予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送同級(jí)行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目， 7

應(yīng)以書面說(shuō)明理由，并告知項(xiàng)目申報(bào)單位享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第四章 項(xiàng) 目 備 案

第十八條（備案項(xiàng)目申報(bào)材料要求） 擬申請(qǐng)備案的外商投資項(xiàng)目需由項(xiàng)目申報(bào)單位提交項(xiàng)目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料、投資意向書及增資、并購(gòu)項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議等其他相關(guān)材料。

第十九條（備案項(xiàng)目政策要求） 外商投資項(xiàng)目備案需符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》。

第二十條 對(duì)不予備案的外商投資項(xiàng)目，地方投資主管部門應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面意見(jiàn)并說(shuō)明理由。

第五章 項(xiàng) 目 變 更

第二十一條（項(xiàng)目變更批準(zhǔn)要求） 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更：

（一）項(xiàng)目地點(diǎn)發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化；

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（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。 第二十二條 變更核準(zhǔn)和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理；予以備案的項(xiàng)目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)按核準(zhǔn)程序辦理。

第六章 監(jiān) 督 管 理

第二十四條（核準(zhǔn)或備案項(xiàng)目文件時(shí)效） 核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)的，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個(gè)工作日向原核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)提出延期申請(qǐng)。在有效期內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)且未提出延期申請(qǐng)的，原核準(zhǔn)文件期滿后自動(dòng)失效。

第二十五條（未核準(zhǔn)或備案項(xiàng)目要求） 對(duì)于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得提供信貸支持。

第二十六條（對(duì)核準(zhǔn)或備案項(xiàng)目機(jī)關(guān)工作要求） 各級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)要切實(shí)履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，改進(jìn)監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案的 9

信息公開(kāi)工作。

第二十七條（項(xiàng)目監(jiān)督檢查和信息系統(tǒng)建設(shè)制度） 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同同級(jí)行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位執(zhí)行項(xiàng)目情況和外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案情況進(jìn)行稽察和監(jiān)督檢查，加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠(chéng)信記錄等信息的橫向互通制度，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實(shí)現(xiàn)行政審批和市場(chǎng)監(jiān)管的信息共享。

第二十八條（項(xiàng)目電子信息系統(tǒng)建設(shè)管理） 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)要聯(lián)合地方發(fā)展改革部門建立完善外商投資項(xiàng)目管理電子信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)外商投資項(xiàng)目可查詢、可監(jiān)督，提升事中事后監(jiān)管水平。

第二十九條（項(xiàng)目信息報(bào)送制度） 省級(jí)發(fā)展改革部門每月10日前匯總整理上月本省項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案相關(guān)情況，包括項(xiàng)目名稱、核準(zhǔn)及備案文號(hào)、項(xiàng)目所在地、中外投資方、建設(shè)內(nèi)容、資金來(lái)源（包括總投資、資本金等）等，報(bào)送國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)。

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