基金業(yè)協(xié)會-私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊

2017-03-27

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2014年1月編制 www.amac.org.cn ,錄 ,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)操

2014年1月編制 www.amac.org.cn

錄

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊

一、系統(tǒng)介紹

1、在系統(tǒng)登記備案的主體 ........................... 1

2、系統(tǒng)操作流程 ................................... 3

3、系統(tǒng)使用說明 ................................... 4

二、登錄系統(tǒng)及注冊 . .................................. 6

三、填寫會員代表信息 . ................................ 8

四、填寫管理人登記信息 . ............................. 10

1、賬號管理 ...................................... 10

2、補充會員代表信息 .............................. 10

3、填寫管理人信息 ................................ 11

4、填寫出資人信息 ................................ 15

5、填寫主要人員信息 .............................. 16

6、填寫正在運作的基金信息 ........................ 19

7、提交辦理 ...................................... 21

8、辦理結(jié)果 ...................................... 24

五、基金備案 . ....................................... 26

1、基金備案流程 .................................. 27

2、編碼申請 ...................................... 27

3、填寫基金備案信息 .............................. 29

4、提交辦理及結(jié)果 ................................ 29

六、信息更新 . ....................................... 31

1、管理人年度信息更新 ............................ 31

2、基金月/季度信息更新 ........................... 32

3、重大事項變更 .................................. 33

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊

一、系統(tǒng)介紹

私募基金登記備案系統(tǒng)（以下簡稱本系統(tǒng)）包括管理人登記、基金備案和信息更新三個部分。私募基金管理人登記后，須進(jìn)行基金事后備案，并對管理人及私募基金信息進(jìn)行定期或不定期更新。

1、在系統(tǒng)登記備案的主體

私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金等私募基金的管理人，應(yīng)當(dāng)履行管理人登記和備案手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）申請成為會員。非會員管理人在首次登錄本系統(tǒng)后，應(yīng)當(dāng)選擇“申請加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會”選項，然后進(jìn)行管理人登記和基金備案。

本系統(tǒng)中的管理方式分為自我管理、受托管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的公司型基金，通過組建內(nèi)部管理團隊實行自我管理，該公司型基金也應(yīng)當(dāng)履行管理人登記手續(xù)。例如A 公司為公司型基金，自聘投資管理團隊進(jìn)行自我管理，并未委托其他投資管理機構(gòu)進(jìn)行管理，則A 公司作為私募基金管理人履行登記手續(xù)，同時，A 公司也作為基金進(jìn)行備案。

受托管理指私募基金將資產(chǎn)委托私募基金管理人或普通合伙人進(jìn)行管理。例如公司型基金B(yǎng) 委托投資管理公司C 進(jìn)行管理，則公司C 作為基金管理人履行登記手續(xù)，公司型基金B(yǎng) 作為C 公

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊司管理的基金進(jìn)行備案。

顧問管理指私募基金管理人通過擔(dān)任投資顧問等方式實際管理私募證券投資基金。例如D 公司設(shè)立信托投資計劃E ，委托F 公司為投資顧問，則F 公司作為投資顧問在本系統(tǒng)進(jìn)行管理人登記，并對其作為投資顧問管理的信托計劃E 在本系統(tǒng)進(jìn)行備案。

對于私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金，基金備案的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為經(jīng)協(xié)會登記的、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議）或相關(guān)協(xié)議中約定的、具有直接法律關(guān)系的基金管理機構(gòu)，如管理人A 下屬子公司A1募集管理基金的，子公司A1應(yīng)當(dāng)申請登記并進(jìn)行基金備案。母基金和子基金應(yīng)分別進(jìn)行備案，母基金須在備案信息表后的“管理人認(rèn)為需要說明的其他問題”項目中說明子基金的名稱和規(guī)模。